当前所在位置:首页 > 炒股配资资讯

切实把监管“长牙带刺”落到实处

6388

2024-06-14 【 字体:

新年首周,多地证监局官网公布了新的行政处罚决定书。通过这些罚单,可以看出监管的趋势。

首先,从违法行为类型来看,信息披露违法违规仍是监管重点。

信息披露合规是证券市场有序运行的重要基础,也是投资者做出价值判断和投资决策的基本依据。证券法明确规定,信息披露义务人披露的信息,应当真实、准确、完整,简明清晰,通俗易懂,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

结合罚单来看,信息披露违规问题主要表现在以下几个方面:虚假记载;财务数据存在错误;关联交易、重大事项等未及时披露;信息披露不准确、不完整,存在重大遗漏等。

在全面注册制背景下,上市公司信息披露成为监管重点,打击信披违法违规的力度不断加码。笔者认为,于上市公司而言必须确保信息披露合规,一方面,要强化风险责任意识,将合规性作为第一要务,坚决不触碰监管红线;另一方面,要增强信息披露的针对性和有效性,提升信息披露质量,在依法合规的基础上追求信息披露质量最优。

其次,从受罚对象来看,上市公司高管被罚最多。

上市公司是信息披露的第一责任人,公司董事、监事和高级管理人员应当严格依法依规履行信息披露义务,履行好“把关人”的职责,确保信息披露质量。

除了上市公司高管,还有一些中介机构因为未勤勉尽责被罚。这释放了监管部门正不断压严压实中介机构责任的信号。这就要求中介机构要增强合规意识,规范执业行为,提升专业能力和执业道德水平。

最后,从处罚情况来看,除了被没收违法所得、罚款,还有违法者收到了市场禁入决定书,被采取3年、5年和10年市场禁入措施。

重典治本,是营造良好市场环境、切实增强市场信心的重要举措;强化执法震慑力、对市场主体违规行为及时亮剑,是维护资本市场公开、公平、公正,保护投资者合法权益的重要保障。正因为如此,无论违法行为花样如何翻新,情况如何纷繁复杂,一旦查实,违法违规者依法该担的责、该受的罚一样都不能少。诚如监管部门多次强调:全面强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管,切实把监管“长牙带刺”落到实处,让违法者付出应有代价。

一张张罚单体现了监管部门对违法违规行为的重拳出击,净化市场生态这项工程将继续向前推进。

阅读全文
相关推荐

隔壁老杨:总算止盈

隔壁老杨:总算止盈
现在的大A就像六七十年代的穷人家,家里只有一条裤子,谁出门谁穿。今天是红利风格出...

美国FBICIAUSSS的最爱!6480万元买纯正美式SUV

美国FBICIAUSSS的最爱!6480万元买纯正美式SUV
在国内摸爬滚打几十年后,起码在产品层面,上汽通用和美国通用已经没啥关系了。而对于...

券商晨会精华:历经调整后A股主要指数有望重拾升势

券商晨会精华:历经调整后A股主要指数有望重拾升势
财联社5月27日讯,市场上周五全天冲高回落,创业板指领跌,沪指失守3100点。总...

爱看京剧吃烤鸭的卓别林,日内瓦会议期间,受周总理宴请

爱看京剧吃烤鸭的卓别林,日内瓦会议期间,受周总理宴请
在景色秀丽的日内瓦莱蒙湖畔,有一幢白色的别墅,名为华山别墅。1954年夏天,周恩...

异动快报:沙钢股份(002075)8月15日13点37分触及涨停板

异动快报:沙钢股份(002075)8月15日13点37分触及涨停板
证券之星8月15日盘中消息,13点37分沙钢股份(002075)触及涨停板。目前...

嘉元科技(688388SH):上半年净亏损105亿元

嘉元科技(688388SH):上半年净亏损105亿元
格隆汇8月19日丨嘉元科技(688388)(688388.SH)公布半年度报告,...

陕西能源(001286)8月29日主力资金净卖出148094万元

陕西能源(001286)8月29日主力资金净卖出148094万元
证券之星消息,截至2024年8月29日收盘,陕西能源(001286)报收于9.3...

广州花都一幼儿园转型老年大学

广州花都一幼儿园转型老年大学
幼儿园招生不够,中老年人来凑!9月6日,广州市花都区育德幼儿园率先转型为老年大学...

城市传媒(600229)8月30日主力资金净买入23947万元

城市传媒(600229)8月30日主力资金净买入23947万元
证券之星消息,截至2024年8月30日收盘,城市传媒(600229)报收于6.5...

全民健身热潮下,这家法企在大湾区找到新舞台

全民健身热潮下,这家法企在大湾区找到新舞台
(全民健身热潮下,这家法企在大湾区找到新舞台,时长共4分41秒) 全民健身热...